證券商設置標準-第9條

設置證券商,發起人應檢具左列書件向本會申請許可:
一、申請書(格式如附件一)。
二、公司章程。
三、營業計劃書:
載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測。
四發起人會議記錄。
五發起人名冊(格式如附件二)。
六、發起人無第四條規定各款情事之聲明文件(格式如附件三)。
七已依第七條規定存入款項之證明文件。
八已依第八條規定取得電腦連線之承諾文件。
九其他經本會規定應提出之文件。